上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金        托管合同   上银聚增富依期灵通债券型发起式        证券投资基金                   托管合同           【本基金不向个东说念主投资者公开销售】      基金照管东说念主：上银基金照管有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                  二〇二四年八月 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金              托管合同   鉴于上银基金照管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，拟召募上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律法例的礼貌具备担任基金托管东说念主的资历和智力；   鉴于上银基金照管有限公司拟担任上银聚增富依期灵通债券型发起式证券 投资基金的基金照管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任上银聚增富依期灵通债 券型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金的基金照管东说念主和基 金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的整个术语与《上银聚增富依期灵通债券型发 起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具 有疏通的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条件证明。   本基金单一投资者握有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者握有 的基金份额可达到或者高出 50%。本基金不向个东说念主投资者公设备售。   本托管合同约定的基金产物贵寓摘录编制、透露与更新要求，最迟将自 2020 年 9 月 1 日起扩充。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金                  托管合同 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金照管东说念主   称呼：上银基金照管有限公司   注册地址：上海市浦东新区秀浦路 2388 号 3 幢 528 室   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1528 号陆家嘴基金大厦 9 层   邮政编码：200122   法定代表东说念主：武俊   成立日历：2013 年 8 月 30 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监许可[2013]1114 号文   组织形势：有限背负公司   注册本钱：3 亿元东说念主民币   存续时代：握续策动   策动范围：基金召募、基金销售、财富照管、特定客户财富照管和中国证 监会许可的其他业务。【企业策动波及行政许可的，凭许可证件策动】 （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易锻真金不怕火区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时期：1987 年 3 月 30 日   批准成就机关及批准成就文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   策动范围：领受公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供督察箱就业；经国务 院银行业监督照管机构批准的其他业务；策动结汇、售汇业务。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金       托管合同   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   组织形势：股份有限公司   存续时代：握续策动 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 二、基金托管合同的依据、想法和原则   本合同依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销售照管办法》（以下简称《销 售办法》）、      《公开召募证券投资基金运作照管办法》                       （以下简称《运作办法》）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照管礼貌》(以下简称“《流动性风 险照管礼貌》”)、《公开召募证券投资基金信息透露照管办法》（以下简称《信 息透露办法》）、《上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）出奇他关连礼貌签订。   本合同的想法是明确基金照管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投 资运作、净值筹谋、收益分派、信息透露及相互监督等关连事宜中的权力、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金照管东说念主和基金托管东说念主谨守对等自觉、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本合同。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和招 募说明书的礼貌。   除非文义另有所指，本合同所使用的整个术语与基金合同的相应术语具有 疏通含义。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 三、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金照管东说念主的投资行径利用监督权   （1）基金托管东说念主根据关连法律法例的礼貌及《基金合同》和本合同的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国债、金融债券、 中央银行单据、企业债券、公司债券、中期单据、中小企业私募债券、短期融 资券及超等短期融资券、次级债、政府机构债、地方政府债、可分离交易可转 换债券的纯债部分等债券财富、财富复旧证券、债券回购、银行入款、同行存 单、货币市集器具、现款等固定收益类金融器具，以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他固定收益类证券（但须妥当中国证监会的联系礼貌）。   本基金不买入股票、权证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在践诺适 当技能后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 金投资不受上述比例狂放；灵通期内本基金应当保握不低于基金财富净值的 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等，顽固期内不受上述 5%的狂放。基金托管东说念主对基金照管 东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起启动践诺。  （2）基金托管东说念主根据关连法律法例的礼貌及《基金合同》和本合同的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下礼貌： 的前一个月、灵通期及灵通期结束后一个月的时代内，基金投资不受上述比例 狂放； 日在一年以内的政府债券（其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申    ，顽固期内不受上述 5%的狂放； 购款等） 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金               托管合同 的 10%； 金财富净值的 10%； 该财富复旧证券边界的 10%； 券，不得高出其各种财富复旧证券预料边界的 10%； 基金握有财富复旧证券时代，若是其信用品级着落、不再妥当投资模范，应在 评级论说发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； 金财富净值的 40%；在天下银行间同行市蚁集的债券回购最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 10%； 本基金总财富不得高出基金净财富的 140%； 基金财富净值的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等 基金照管东说念主之外的身分甚至基金被迫高出前款所礼貌比例狂放的，基金照管东说念主 不得主动新增流动性受限财富的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保握一致；   除上述第 1、2、9、14、15 项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 合并、基金边界变动等基金照管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不妥当上述规 定投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交易日内进行赞助，但中国证监会礼貌 的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起启动。   法律法例或监管部门取消或赞助上述狂放，如适用于本基金，在践诺允洽 技能后，则本基金投资不再受联系狂放，但须提前公告。   （3）基金托管东说念主根据关连法律法例的礼貌及基金合同和本合同的约定， 对基金投资辞让行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主出奇控股鼓励、实 际限定东说念主或者与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当妥当基金的投资处所和投资战略， 谨守基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻守利益阻碍，建立健全里面审批机制 和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。联系交易必须预先得到基金托管东说念主 的同意，并按法律法例赐与透露。要紧关联交易应提交基金照管东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。在基金合同奏效后 2 个责任日内，基金照管东说念主和基金托管 东说念主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他要紧强横关系的 公司名单，以上名单发生变化的，应实时赐与更新并呈报对方。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞让性礼貌，如适用于本基金， 基金照管东说念主在践诺允洽技能后，则本基金投资不再受联系狂放或以变更后的规 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金           托管合同 定为准。 （4）基金托管东说念主根据关连法律法例的礼貌及基金合同和本合同的约定，对基 金照管东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金照管东说念主向基金托管东说念主提供妥当法律法例及行业模范的银行间市集交易 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函说明收到该名 单。基金照管东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函说明，新名单自 基金托管东说念主说明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照合同进行结算。 由于交易敌手资信风险引起的厌世，基金照管东说念主应当负责向联系背负东说念主追偿。 （5）基金托管东说念主根据关连法律法例的礼貌及基金合同和本合同的约定，对基 金照管东说念主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金照管东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同 的约定，确定妥当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否妥当关连礼貌进行监督。   本基金投资银行入款应妥当如下礼貌： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 签订书面合同，明确两边在联系合同签署、账户开设与照管、投资教唆传达与 扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传 递、督察等经过中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额握有东说念主的正当权益。 书面合同。基金托管东说念主应根据关连联系法例及合同对基金银行入款业务进行监 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 督与核查，严格审查、复核联系合同、账户贵寓、投资教唆、入款证实书等有 关文献，切实践诺托管职责。 《运作办法》等关连法律法例，以及国度关连账户照管、利率照管、支付结算 等的各项礼貌。 约定，确定妥当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否妥当关连礼貌进行监督。基 金照管东说念主承担依期入款提前支取的厌世。 （6）基金托管东说念主根据关连法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对本基金 投资中小企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金投资中小企业私募债券应谨守联系法律法例礼貌。   本基金在投资中小企业私募债券前，基金照管东说念主须根据法律、法例、监管 部门的礼貌，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策经过和风险控 制轨制。基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否妥当比例狂放进行监督， 如发现极度情况，应实时以书面形势呈报基金照管东说念主。   如将来关连监管部门对基金投资中小企业私募债券另有礼貌或托管合同当 事东说念主对基金投资中小企业私募债券的监督照管另有约定时，从其约定。 （7）基金托管东说念主根据法律法例的礼貌及《基金合同》和本合同的约定，对基 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金财富 净值筹谋、基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基 金收益分派、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。若是基金照管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩表现 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何背负，并有权在发 现后论说中国证监会。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同 （三）基金照管东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，在礼貌时期内 回复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金照管东说念主应积极互助提供联所有据 贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资教唆或本色投资运作违抗《基金法》及 其他关连法例、《基金合同》和本合同礼貌的行径，应实时以书面形势呈报基 金照管东说念主限期改变，基金照管东说念主收到呈报后应实时查对，并以电话或书面形势 向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及改变期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。 基金照管东说念主对基金托管东说念主呈报的违章事项未能在限期内改变的，基金托管东说念主有 权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要紧违章行径，应立即论说中国证监会，同 时呈报基金照管东说念主在限期内改变。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主的教唆违抗法律、行政法例和其他关连礼貌， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即呈报基金照管东说念主，并有权 向中国证监会论说。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主依据交易技能仍是奏效的教唆违抗法律、行政 法例和其他关连礼貌，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即呈报基金照管 东说念主，并有权向中国证监会论说。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金           托管合同 四、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》出奇他关连法例、《基金合同》和本合同礼貌，基金照管 东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金照管东说念主筹谋的基金财富净值和 基金份额净值，是否根据基金照管东说念主教唆办理算帐交收，是否按照法例礼貌和 《基金合同》礼貌进行联系信息透露和监督基金投资运作等行径。   基金照管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金财富进行核查。基金 托管东说念主应积极互助基金照管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金照管东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在礼貌时期内回复并改正。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账照管、私自挪用基金资 产、未扩充或无故蔓延扩充基金照管东说念主资金划拨教唆、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同出奇他关连礼貌的，应实时以书面形势 呈报基金托管东说念主在限期内改变，基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面形 式对基金照管东说念主发出回函，说明违章原因及改变期限，并保证在规依期限内及 时改正。在限期内，基金照管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主应积极互助基金照管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 联系贵寓以供基金照管东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在礼貌时期内回复 基金照管东说念主并改正。基金托管东说念主对基金照管东说念主呈报的违章事项未能在限期内纠 正的，基金照管东说念主应论说中国证监会。对基金照管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督论说的，基金托管东说念主应积极互助提供联所有据贵寓和轨制等。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应立即论说中国证监会，同 时呈报基金托管东说念主在限期内改变，并将改变成果论说中国证监会。基金托管东说念主 无正派原理，拒却、阻难对方根据本合同礼貌利用监督权，或遴选拖延、诈骗 等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照管东说念主提议劝诫仍不改正的， 基金照管东说念主应论说中国证监会。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则   （1） 基金托管东说念主应安全督察基金财产。   （2） 基金财产应孤立于基金照管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3） 基金托管东说念主按照礼貌开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托 管账户等投资所需账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产辩别诞生账户，确保基金财产 的好意思满和孤立。   （5） 基金托管东说念主按照《基金合同》和本合同的约定督察基金财产，如有 特殊情况两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金照管东说念主的教唆，不得自行 运用、刑事背负、分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结 算数据完成场内交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户眷注费等用度）。   （6） 对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金照管东说念主负责与关连当事东说念主确定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账 日基金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金照管东说念主 遴选门径进行催收。由此给基金形成厌世的，基金照管东说念主应负责向关连当事东说念主 追偿基金的厌世。基金托管东说念主对此不承担任何背负。   （7） 除依据法律法例和《基金合同》的礼貌外，基金托管东说念主不得交付第 三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同奏效前召募财富的考证和入账 买卖银行或者从事客户交易结算交易资金存管的买卖银行等营业机构开立的 “基金召募专户”。该账户由基金照管东说念主开立并照管。 金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等关连礼貌 的，由基金照管东说念主在法依期限内聘任具有从事联系业务资历的司帐师事务所对 基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 东说念主按礼貌办理退款等事宜。 （三）基金的银行入款账户的开立和照管   （1） 基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和照管。   （2） 基金托管东说念主以本基金的方法在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东说念主民银行礼貌计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、保 管和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3） 本基金银行入款账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需 要。基金托管东说念主和基金照管东说念主不得假借本基金的方法开立其他任何银行入款账 户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。   （4） 基金托管东说念主不错通过恳求通达本基金银行账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办 理托管财富的资金结算汇划业务。   （5） 基金银行入款账户的照管应妥当《中华东说念主民共和国单据法》、《东说念主 民币银行账户结算照管办法》、《现款照管暂行条例实施战胜》、《东说念主民币利 率照管礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监督照管机构的其他礼貌。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金照管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   基金照管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的方法在中国证券登记结算有限背负公司开立结 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的方法在托管东说念主处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和照管   （1） 基金合同奏效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案 通事后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间市集算帐所股份有限公司以 本基金的方法开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。基金照管东说念主负责恳求基金插足天下银行间同行拆借市集进行交易，由基金 照管东说念主在中外洋汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。   （2） 基金照管东说念主代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主合同，协 议蓝本由基金照管东说念主保存。 （六）其他账户的开立和照管   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金照管东说念主协助基金 托管东说念主根据关连法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账 户按关连法则使用并照管。 （七）基金财产投资的关连什物证券、银行入款依期存单等有价证据的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金照管东说念主的教唆办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构本色灵验限定的本基金财富不承担督察背负。   银行入款依期存单等有价证据由基金托管东说念主负责督察。 （八）与基金财产关连的要紧合同的督察   由基金照管东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件辩别由基金托 管东说念主、基金照管东说念主督察，联系业务技能另有狂放除外。除本合同另有礼貌外， 基金照管东说念主在代基金签署与基金关连的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上 的蓝本，以便基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件，基金照管 东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度关连礼貌扩充。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转念。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金                 托管合同 六、教唆的发送、说明和扩充   基金照管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨出奇他款项付款 教唆，基金托管东说念主扩充基金照管东说念主的教唆、办理基金名下的资金往复等关连事 项。 （一）基金照管东说念主对发送教唆东说念主员的书面授权   基金照管东说念主应预先书面呈报（以下称“授权呈报”）基金托管东说念主有权发送 教唆的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并礼貌 基金照管东说念主向基金托管东说念主发送教唆时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金照管东说念主向基金托管东说念主发出的授权呈报应加盖 公章。基金照管东说念主发出授权呈报后，以电话形势向基金托管东说念主说明，授权呈报 自其上头注明的启用日历启动奏效，在而后三个责任日内基金照管东说念主应将授权 呈报的蓝本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权呈报后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权呈报当日电话向基金照管东说念主说明。   基金照管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有避让义务，其内容不得向授权东说念主 及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。 （二）教唆的内容   教唆是基金照管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨出奇 他款项收付的教唆。教唆应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户、 大额支付号等扩充支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）教唆的发送、说明和扩充的时期和技能   基金照管东说念主应按照《基金法》出奇他关连法例、《基金合同》和本合同的 礼貌，在其正当的策动权限和交易权限内发送教唆，被授权东说念主应按照其授权权 限发送教唆。教唆由“授权呈报”确定的被授权东说念主代表基金照管东说念主用传果真方 式向基金托管东说念主发送。发送后基金照管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主说明教唆 内容。基金照管东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款教唆并确保基金银 行账户有鼓胀的资金余额，15:00 之后发送付款教唆或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金照管东说念主在莫得充足资金的 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 情况下向基金托管东说念主发出的教唆，基金托管东说念主可不予扩充，独立即呈报基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩充该教唆而形成厌世的背负。如基金照管东说念主 要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款教唆并与 基金托管东说念主电话说明。基金照管东说念主教唆传输不足时或账户资金不足，未能留出 鼓胀的扩充时期，甚至教唆未能实时扩充的，基金托管东说念主不承担由此导致的损 失。基金照管东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对 于被授权东说念主发出的教唆，基金照管东说念主不得否定其效力。基金托管东说念主依照“授权 呈报”礼貌的方法说明教唆的灵验后，方可扩充教唆。教唆扩充结束后，基金 托管东说念主应实时呈报基金照管东说念主。基金托管东说念主仅根据基金照管东说念主的授权文献对指 令进行方法相符性的形势审查，对其真确性不承担背负。 （四）基金照管东说念主发送失误教唆的情形和处理技能   基金照管东说念主发送失误教唆的情形包括教唆违抗法律法例和基金合同，教唆 发送东说念主员无权或超过权限发送教唆及交割信息失误，教唆中伏击信息空泛不清 或不全等。基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金照管东说念主的教唆失误时，有 权拒却扩充，并实时呈报基金照管东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充教唆的情形和处理技能   基金托管东说念主在对基金场外投资教唆进行审核时，如发现基金照管东说念主的投资 教唆违抗关连基金的法律法例、《基金合同》、本合同的礼貌，如交易未奏效， 则不予扩充独立即呈报基金照管东说念主；如交易已奏效，则以书面形势呈报基金管 理东说念主限期改变。基金照管东说念主收到呈报后应实时查对，并以约定形势向基金托管 东说念主反馈，由此形成的厌世由基金照管东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资教唆进行审核时，如发现投资教唆有可能违 反法律法例、《基金合同》、本合同的礼貌，应暂缓扩充教唆，呈报基金照管 东说念主改正。若是基金照管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。 （六）基金托管东说念主未按照基金照管东说念主教唆扩充的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因形成未按照基金照管东说念主发送的浅薄教唆扩充，应 在发现后实时遴选门径赐与弥补，给基金份额握有东说念主形成厌世的，对由此形成 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 的径直经济厌世负补偿背负。 （七）授权呈报的变更   基金照管东说念主若对授权呈报的内容进行修改，应当提前至少三个责任日电话 呈报基金托管东说念主。基金照管东说念主需提供书面的变更授权呈报文献，在加盖公章后 以传真或其他两边约定的方式发送给基金托管东说念主，同期以电话形势向基金托管 东说念主说明。变更授权呈报文献于载明的奏效日历奏效，原授权同期失效。基金管 理东说念主在而后三个责任日内将变更授权呈报文献原件送交基金托管东说念主，若基金托 管东说念主收到的原件与传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。   基金托管东说念主更动接受基金照管东说念主教唆的东说念主员及研究方式，应至少提前 1 个 责任日以传真方式发送基金照管东说念主。基金托管东说念主更动接受基金照管东说念主教唆的东说念主 员及研究方式自基金照管东说念主电话说明后奏效。 （八）其他事项   基金托管东说念主在接收教唆时，应付教唆的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是 否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金照管东说念主， 基金托管东说念主对扩充基金照管东说念主的正当教唆对基金财产形成的厌世不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金照管东说念主应代表本基金与敌手方签署联系 合同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金照管东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应背负。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金                 托管合同 七、交易及算帐交收安排 （一）选拔代理证券买卖的证券策动机构的模范和技能   基金照管东说念主应想象选拔代理证券买卖的证券策动机构的模范和技能。基金 照管东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券策动机构。   基金照管东说念主应代表基金与被选拔的证券策动机构签订交易单元租用合同。 基金照管东说念主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面形势呈报基金托管东说念主，并在法定信息透露公告中透露联系内容。   基金照管东说念主应互助基金托管东说念主在基金财产启动进行场内交易前办妥专用交 易单元合并算帐手续。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   （1）资金划拨   对于基金照管东说念主的资金划拨教唆，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限 内扩充，不得延误。基金照管东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金照管东说念主发送的资 金划拨教唆时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金照管东说念主发送的划款教唆。基金照管东说念主在发 送划款教唆时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理时期和在途时期。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照管东说念主妥当法律法例、《基金合同》、 本合同的教唆不得拖延或拒却扩充。对超头寸的划款教唆，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话呈报基金照管东说念主，由此形成的厌世由基金照管东说念主承担。   （2）结算方式   支付结算以转账形势进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行赞助。   （3）证券交易资金的算帐   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的算帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金照管东说念主的教唆通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算合同》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金照管东说念主应在 T+0 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 日 15:00 前书面呈报基金托管东说念主理理交收，不然基金托管东说念主不可保证联系算帐 交割得胜。如因基金托管东说念主的本身原因在算帐上形成基金财富的厌世，应由基 金托管东说念主负责补偿基金的厌世；若是因为基金照管东说念主违抗法律法例的礼貌进行 证券投资而形成基金投资算帐繁难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基 金照管东说念主，由基金照管东说念主负责惩处，基金托管东说念主应给予必要的互助，由此给基 金形成的厌世由基金照管东说念主承担。   基金托管东说念主在完成联系登记结算公司呈报的事项后应以书面形势呈报基金 照管东说念主。   由于基金照管东说念主的原因形成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算 机构的关连礼貌办理。 （三）基金照管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记载的查对   对基金的交易记载，基金照管东说念主与基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。 逐日对外透露基金份额净值之前，必须保证本日整个本色交易记载与基金司帐 账簿上的交易记载实足一致。若是交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金 司帐核算不好意思满或不真确，由此导致的厌世由基金的司帐背负方承担。基金管 理东说念主每一交易日以两边招供的方式在当日一皆交易结束后，将编制的基金资金、 证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商遴选电子对账方式进行账目查对。 （四）申购、赎回、赞助灵通式基金的资金算帐和数据传递的时期、技能及托 管合同当事东说念主的背负界定   （1）基金份额申购、赎回的说明、算帐由基金照管东说念主或其交付的登记机构 负责。   （2）基金照管东说念主应将每个灵通日的申购、赎回、赞助灵通式基金的数据传 送给基金托管东说念主。基金照管东说念主应付传递的申购、赎回、赞助灵通式基金的数据 真确性、准确性、好意思满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金照管东说念主教唆实时划付赎回及赞助款项。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同   （3）基金照管东说念主应保证本基金（或本基金照管东说念主交付）的登记机构每个工 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一灵通日上述关连数据，并保证联所有据的 准确、好意思满。   （4）基金照管东说念主应在 T＋3 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时呈报基金照管东说念主遴选门径进 行催收，由此给基金形成厌世的，由背负方承担。基金照管东说念主负责向背负方追 偿基金的厌世。   （5）基金照管东说念主应实时向基金托管东说念主发送赎回及赞助资金的划拨教唆。基 金托管东说念主依据划款教唆在 T＋7 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金照管东说念主 指定账户。基金照管东说念主应实时呈报基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此形成的厌世，由背负方承担。基金照管东说念主负责向背负方追偿基金的厌世。 （五）基金收益分派的算帐交收安排   （1） 基金照管东说念主决定收益分派决议并呈报基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核后进行公告。   （2） 基金托管东说念主和基金照管东说念主对基金收益分派进行账务处理并查对后，长胜配资 基金照管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款教唆，基金托管东说念主依 据划款教唆在指定划付日实时将资金划至基金照管东说念主指定账户。   （3） 基金照管东说念主鄙人达分成款支付教唆时，应给基金托管东说念主留出必需的 划款时期。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 八、基金财富净值筹谋和司帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的筹谋与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每 个交易日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目筹谋，精准到 筹谋基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，并按礼貌公告。   基金照管东说念主应每交易日对基金财富估值。估值原则应妥当《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的教化见识》(中国证监会第 13 号公 告)出奇他法律、法例的礼貌。用于基金信息透露的基金财富净值和基金份额净 值由基金照管东说念主负责筹谋，基金托管东说念主复核。基金照管东说念主应于每个交易日交易 结束后筹谋当日的基金财富净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值筹谋成果复核后，将复核成果反馈给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金 份额净值赐与公布。在本基金的顽固期内，基金照管东说念主应当至少每周公告一次 基金份额净值和基金份额累计净值。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账 想法查对同期进行。   在职何情况下，基金照管东说念主如遴选《基金合同》礼貌的估值方法对基金财 产进行估值，均应被觉得遴选了允洽的估值方法。然则，如基金照管东说念主觉得上 述估值方法对基金财产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金照管东说念主在综 合琢磨市集各身分的基础上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。   基金照管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序以及联系法律法例的礼貌或者未能充分眷注基金份额握有东说念主利益时，发现方 应实时呈报对方，以约定的方法、技能和联系法律法例的礼貌进行估值，以维 护基金份额握有东说念主的利益。   基金财富净值筹谋和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主承担。因此，就与 本基金关连的司帐问题，本基金的司帐背负方是基金照管东说念主。如经联系各方在 对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的见识，基金照管东说念主有权按照其对基 金净值的筹谋成果对外赐与公布。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同 （二）净值差错处理   当发生净值筹谋失误时，由基金照管东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和 基金形成厌世的，由基金照管东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金照管东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的背负，经说明后按以下条 款进行补偿。   （1）如遴选《基金合同》礼貌的估值方法进行处理时，若基金照管东说念主净值 筹谋出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东说念主厌世的， 应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就本色向投资者或基金支 付的补偿金额，由基金照管东说念主与基金托管东说念主按照照管费率和托管费率的比例各 自承担相应的背负；   （2）如基金照管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹谋成果，诚然屡次重 新筹谋和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金照管东说念主的筹谋成果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的厌世 以及因该交易日基金财富净值筹谋顺延失误而引起的厌世，由基金照管东说念主负责 赔付，基金托管东说念主不负补偿背负；   （3）基金照管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的迂回不算作基金份额净值失误处理。   由于交易所及登记结算公司发送的数据失误，关连司帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、允洽、合理的 门径进行查验，然则未能发现该失误的，由此形成的基金财富估值失误，基金 照管东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿背负。但基金照管东说念主和基金托管东说念主应当积极 遴选必要的门径排斥或缩短由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或证监会有新的礼貌，则按新的礼貌执 行；若是行业有通行作念法，在不相悖法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。 （三）基金司帐轨制   按国度关连部门制定的司帐轨制扩充。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金            托管合同 （四）基金账册的建立   基金照管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并 记账方法和司帐处理原则，辩别独未必诞生、登录和督察本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金照管东说念主的处理方法为准。 （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应于每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照管 东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并改变，确保查对一致。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的筹谋和公告的，以基金管 理东说念主的账册为准。 （六）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金照管东说念主和基金托管东说念主每月辩别孤立编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成；招募说明书的信息发生要紧变更的， 应当在三个责任日内更新并公告；招募说明书的其他信息发生变更的，至少每 年更新一次。季度论说应在每个季度结束之日起 10 个责任日内编制结束并于每 个季度结束之日起 15 个责任日内赐与公告；中期论说在司帐年度半年终了后 年度结束后 60 日内编制结束并于司帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同 奏效不足两个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度 论说。   基金照管东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传 真或其他两边约定的方式将关连报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复核成果实时书面或以其他两边约定的方式呈报基 金照管东说念主。对于季度论说、中期论说、年度论说等依期论说、更新招募说明书， 基金照管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门礼貌的时期内完成编制、复核及公 告。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行赞助，赞助以两边招供的账务处理方式为准； 若是基金照管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致， 基金照管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况 报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说复核结束后， 不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对 联系文献审核查验。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金           托管合同 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东说念主进行分派。 （一）基金收益分派应该妥当基金合同中收益分派原则的礼貌，具体礼貌如下： 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不预先选拔，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； （二）基金收益分派决议确切定与公告   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决议由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据联系 礼貌进行公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹谋截止日）的时 间不得高出 15 个责任日。   （三）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 筹谋方法，依照《业务法则》扩充。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金               托管合同 十、基金信息透露      本基金的信息透露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基 金合同》出奇他关连礼貌。联系法律法例礼貌的信息透露方式、登载媒体、备 案方式等发生变更时，本基金以变更后的礼貌为准。 （一）避让义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息透露办法》及 中国证监会对于基金信息透露的关连礼貌进行透露除外，基金照管东说念主和基金托 管东说念主对公开透露前的基金信息、从对方获取的业务信息出奇他不宜公开透露的 基金信息应予避让，不得向任何第三方泄露。法律法例另有礼貌的以及审计需 要的除外。   如下情况不应视为基金照管东说念主或基金托管东说念主违抗避让义务：   （1）非因基金照管东说念主和基金托管东说念主的原因导致避让信息被透露、泄露或公 开；   （2）基金照管东说念主和基金托管东说念主为谨守和效力法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的号召决定所作念出的信息透露或公开；   （3）经相对方预先书面同意的。      （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募说明书、基金产物贵寓摘录、基金 合同、托管合同、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、基 金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论说（包括 基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、表现公告、基金 份额握有东说念主大会决议、实施侧袋机制时代的信息透露、基金算帐论说、中国证 监会礼貌的其他信息。基金年度论说需经具有证券、期货联系业务资历的司帐 师事务所审计后，方可透露。   基金照管东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书 （更新）中充分透露基金的联系情况并揭示联系风险，说明该基金单一投资者握 有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者握有的基金份额可达到或者超 过 50%，基金不向个东说念主投资者公开销售。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同   本基金握续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组结伴 产情况出奇流动性风险分析等。   基金照管东说念主应在基金年度论说及中期论说中透露其握有的财富复旧证券总 额、财富复旧证券市值占基金净财富的比例和论说期内整个的财富复旧证券明 细。基金照管东说念主应在基金季度论说中透露其握有的财富复旧证券总和、财富支 握证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富复旧证券明细。   （三）基金托管东说念主和基金照管东说念主在信息透露中的职责和信息透露技能   基金托管东说念主和基金照管东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，老诚信用，严守奥妙。基金照管东说念主负责办理与基金关连的信息透露事 宜，基金托管东说念主应当按照联系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二） 条中应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金照管东说念主）复核的信息，基金照管东说念主(或基金 托管东说念主）在公告前应示知基金托管东说念主(或基金照管东说念主）。   基金照管东说念主和基金托管东说念主应积极互助、相互监督，保证其践诺按照法定方 式和限时透露的义务。   基金照管东说念主应当在中国证监会礼貌的时期内，将应予透露的基金信息通过 中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等弁言透露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开透露的信 息，基金托管东说念主将通过指定报刊及指定网站等弁言公开透露。   当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金联系 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的情况。   按关连礼貌须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金照管东说念主草拟、并 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同 经基金托管东说念主复核后由基金照管东说念主公告。发生基金合同中礼貌需要透露的事项 时，按基金合同礼貌公布。   照章必须透露的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本 费后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金照管东说念主和基金托管东说念主 应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 （四）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关连礼貌出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主论说说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金照管东说念主践诺《基金合 同》的情况，是基金中期论说和年度论说的组成部分。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金           托管合同 十一、基金用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费和诉讼费、仲裁费； 用度。   本基金隔绝算帐时所发生用度，按本色支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金照管东说念主的照管费   本基金的照管费率为年费率 0.3%。   在时常情况下，基金照管费按前一日基金财富净值的年费率计提。筹谋方 法如下：   H＝E×0.3%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日基金财富净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向 基金托管东说念主发送基金照管费划款教唆，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   （三）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.05%。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的年费率计提。筹谋方 法如下：   H=E×0.05%÷昔时天数 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款教唆，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （四）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的厌世； 目。      （五）用度赞助   基金照管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 规礼貌和基金合同约定赞助基金联系费率。赞助基金照管费率、基金托管费率， 调高销售就业费率，须经基金份额握有东说念主大会决议通过。基金照管东说念主必须于新的 费率实施日前按照《信息透露办法》的礼貌在指定弁言上公告。      （六）基金托管东说念主对不妥当《基金法》、《运作办法》等关连礼貌以及《基 金合同》的其他用度有权拒却扩充。      （七）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金照管东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》出奇 他关连礼貌从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主有权要求基金照管东说念主赐与说明 证明，如基金照管东说念主无正派原理，基金托管东说念主有权拒却支付。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金                  托管合同 十二、基金份额握有东说念主名册的督察   本基金的基金照管东说念主和基金托管东说念主须辩别妥善督察的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额 握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金照管东说念主审核并提交基金托管 东说念主督察。基金托管东说念主有权要求基金照管东说念主提供肆意一个交易日或一皆交易日的 基金份额握有东说念主名册，基金照管东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照管东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。   （一）基金照管东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》隔绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金照管东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金照管东说念主于每年临了一个交易日后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金照管东说念主 研究一致后，由基金照管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有 东说念主名册。   基金照管东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应谨守避让义务。若基金照管东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法 妥善督察基金份额握有东说念主名册，应按关连法例礼貌各自承担相应的背负。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金               托管合同 十三、基金关连文献档案的保存   基金照管东说念主应保存基金财产照管业务行径的记载、账册、报表和其他联系 贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系资 料，保存期限不少于 15 年。   基金照管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始证据、记账证据、基 金账册、司帐论说、交易记载和伏击合同等，保存期限不少于 15 年。   基金照管东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金照管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同、合同传 真给基金托管东说念主。   基金照管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基 金的关连文献。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金                 托管合同 十四、基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金照管东说念主的更换   （1）基金照管东说念主职责隔绝的条件   有下列情形之一的，基金照管东说念主职责隔绝：   （2）基金照管东说念主的更换技能   原基金照管东说念主职责隔绝后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金 照管东说念主。在新基金照管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金照管东说念主。        基金份额握有东说念主提名。        被提名的基金照管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额        握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过。        临时基金照管东说念主。        由大会召集东说念主报中国证监会备案。基金托管东说念主在更换基金照管东说念主        的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在中国证监会指定的信        息透露弁言上公告。        实时办理基金照管业务的移交手续，新基金照管东说念主或者临时基金        照管东说念主应当实时接收。新任基金照管东说念主应与基金托管东说念主查对基金        财富总值和净值。        事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中        国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金              托管合同        称中与原基金照管东说念主关连的称呼字样。   （3）原基金照管东说念主职责隔绝后，新基金照管东说念主或基金临时照管东说念主接受基金 照管业务前，原基金照管东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎门径确保基金财产的安全， 不合基金份额握有东说念主的利益形成厌世，并有义务协助新基金照管东说念主或临时基金 照管东说念主尽快归附基金财产的投资运作。 （二）基金托管东说念主的更换   （1）基金托管东说念主职责隔绝的条件   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：   （2）基金托管东说念主的更换技能   原基金托管东说念主职责隔绝后，基金份额握有东说念主大会需在六个月内选任新基金 托管东说念主。在新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。        基金份额握有东说念主提名。        被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额        握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过。        临时基金托管东说念主。        通过之日起 5 日内，由大会召集东说念主报中国证监会备案。基金照管        东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在        中国证监会指定弁言上公告。        管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金              托管合同        基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主        与基金照管东说念主查对基金财富总值和净值。        事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中        国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （3）原基金托管东说念主职责隔绝后，新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接受基金 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金照管东说念主需遴选审慎门径确保基金 财产的安全，不合基金份额握有东说念主的利益形成厌世，并有义务协助新基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主尽快顶住基金财富。 （三）基金照管东说念主与基金托管东说念主同期更换   原基金照管东说念主和基金托管东说念主辩别按上述技能职责隔绝后，基金份额握有东说念主 大会需在六个月内选任新基金照管东说念主和基金托管东说念主。在新基金照管东说念主和基金托 管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金照管东说念主和基金托管东说念主。   （1）提名：若是基金照管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或预料握有基 金总份额 10%以上的基金份额握有东说念主提名新的基金照管东说念主和基金托管东说念主。   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金照管东说念主和基金托管东说念主职责隔绝后六 个月内对被提名的基金照管东说念主和基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的 基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过。   （3）临时基金照管东说念主和临时基金托管东说念主：新任基金照管东说念主和新任基金托管 东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金照管东说念主和临时基金托管东说念主。   （4）备案并公告：上述基金份额握有东说念主大会决议自通过之日起 5 日内，由 大会召集东说念主报中国证监会备案。新任基金照管东说念主和新任基金托管东说念主在基金份额 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在中国证监会指定弁言上承接公告。   （5）顶住：基金照管东说念主职责隔绝的，应当妥善督察基金照管业务贵寓，及 时办理基金照管业务的移交手续，新基金照管东说念主或者临时基金照管东说念主应当实时 接收。基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓， 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东说念主或者临时基金托 管东说念主应当实时接收。新任基金照管东说念主与新任基金托管东说念主查对基金财富总值和净 值。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同   （6）审计并公告：基金照管东说念主和基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照礼貌聘 请司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证 监会备案，审计用度在基金财产中列支。   （7）基金称呼变更：基金照管东说念主更换后，本基金应替换或删除基金称呼中 与原基金照管东说念主关连的称呼字样。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同 十五、辞让行径   本合同项下的基金照管东说念主和基金托管东说念主辞让行径如下： （一）《基金法》第二十一条、第三十九条辞让的行径。 （二）除非法律法例及中国证监会另有礼貌，托管合同当事东说念主不得用基金财产 从事《基金法》第七十四条辞让的投资或行径。 （三）除《基金法》出奇他关连法例、《基金合同》及中国证监会另有礼貌， 基金照管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金照管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关连法例礼貌的 方式公开透露的信息，不得对他东说念主泄露。 （五）基金照管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款教唆。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主扩充教唆留出鼓胀时期的情况下，基金 托管东说念主对基金照管东说念主妥当法律法例、《基金合同》、本合同的教唆不得拖延或拒 绝扩充。 （七）除根据基金照管东说念主教唆或《基金合同》另有礼貌的，基金托管东说念主不得动 用或刑事背负基金财产。 （八）基金照管东说念主与基金托管东说念主不得为合并机构，不得相互出资或者握有股份。 基金托管东说念主、基金照管东说念主应在行政上、财务上相互孤立，其高等基金照管东说念主员 或其他从业东说念主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资狂放中辞让投资的行径。 （十）法律法例、《基金合同》和本合同辞让的其他行径。 法律法例和监管部门取消上述辞让性礼貌的，则本基金不受上述联系狂放。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金              托管合同 十六、基金托管合同的变更、隔绝与基金财产的算帐 （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何阻碍。修改后的新合同，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管合同的隔绝   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被打消、歇业，被照章取消基金托管资历或因 其他事由形成其他基金托管东说念主秉承基金财产；   （3）基金照管东说念主驱散、照章被打消、歇业，被照章取消基金照管资历或因 其他事由形成其他基金照管东说念主秉承基金照管权。   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同礼貌的隔绝事项。 （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐组   在基金财产算帐组秉承基金财产之前，基金照管东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本合同的礼貌不竭践诺保护基金财富安全的职责。         产算帐小组，基金照管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会         的监督下进行基金算帐。         托管东说念主、基金登记机构、具有证券、期货联系业务资历的注册会         计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组可         以聘用必要的责任主说念主员。         责，不竭诚恳、勤勉、守法地践诺基金合同和本托管合同礼貌的         义务，眷注基金份额握有东说念主的正当权益。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同        理、估价、变现和分派。基金财产算帐组不错照章进行必要的民        事行径。   （2）基金财产算帐技能   （3）基金财产算帐的期限为 6 个月。   （4）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派       基金财产按如下礼貌进行送还        配。   （6）基金财产算帐的公告   算帐小组成立后2日内应就算帐组的成立进行公告；算帐过程中的关连要紧 事项须实时公告。基金财产算帐组作念出的算帐论说经具有证券、期货联系业务资 格的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个责任日内由 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金            托管合同 基金财产算帐小组进行公告。   （7）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金           托管合同 十七、毁约背负 （一）基金照管东说念主或基金托管东说念主不践诺本合同或践诺本合同不妥当约定的，应 当承担毁约背负。 （二）基金照管东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违抗《基金法》规 定或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当分 别对各自的行径照章承担补偿背负；因共同行径给基金财产或者基金份额握有 东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对厌世的补偿，仅限于径直厌世，一 方承担连带背负后有权根据另一方谬误进度向另一方追偿。然则发生下列情况， 当事东说念主不错免责：   （1）基金照管东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的礼貌或那时灵验的法 律、法例或规章、市集交易法则的算作或不算作而形成的厌世等；   （2）在莫得成心或谬误的情况下，基金照管东说念主由于按照《基金合同》礼貌 的投资原则而投资或不投资而形成的厌世等；   （3）当事东说念主无法料念念、无法不屈、无法幸免且在本合同由基金照管东说念主、基 金托管东说念主签署之日后发生的，使本合同当事东说念主无法一皆践诺或无法部分践诺本 合同的任何不可抗力事件，包括但不限于巨流、地震出奇他当然灾害、构兵、 骚乱、失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易所非浅薄暂停或罢手交易、中国东说念主民银行结算系统故障、筹谋机系统故障、 蚁集故障、通信故障、电力故障、筹谋机病毒报复出奇他非基金托管东说念主成心造 成的无意事故。   若是由于本合同一方当事东说念主（“毁约方”）的毁约行径给基金财富或基金 投资者形成厌世，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金财富或基金投资 者的厌世，则守约方有权向毁约方追索由此遭遇的整个径直厌世。   当事东说念主一方毁约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的门径，辛勤 真贵厌世的扩大。莫得遴选允洽门径甚至厌世进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非毁约方因真贵厌世扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   由于不可抗力原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、允洽、 合理的门径进行查验，然则未能发现该失误的，由此形成基金财富或基金投资 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同 者厌世，基金照管东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿背负。但基金照管东说念主和基金托 管东说念主应当积极遴选必要的门径排斥或缩短由此形成的影响。 （三）托管合同当事东说念主违抗托管合同，给另一方当事东说念主形成厌世的，应允担赔 偿背负。 （四）毁约行径虽已发生，但本托管合同粗略不竭践诺的，在最大限定地保护 基金份额握有东说念主利益的前提下，基金照管东说念主和基金托管东说念主应当不竭践诺本合同。 若基金照管东说念主或基金托管东说念主因践诺本合同而被告状，另一方应提供合理的必要 复旧。 （五）本合同所指厌世均为径直厌世。 （六）由于不可抗力导致业务出现差错，基金照管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采 取必要、允洽、合理的门径进行查验，然则未能发现该失误的，由此形成基金 财产或基金投资者厌世，基金照管东说念主和基金托管东说念主应当罢免补偿背负。但基金 照管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的门径排斥或松开由此形成的影响。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金          托管合同 十八、争议惩处方式   联系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关连的一切争议，应 通过友好协商或者统一惩处。托管合同当事东说念主不肯通过协商、统一惩处或者协 商、统一不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会（上海国际仲裁中心），根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的 地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对子系各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁费 用及讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，联系各方当事东说念主应信守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，继 续诚恳、勤勉、守法地践诺《基金合同》和本合同礼貌的义务，眷注基金份额 握有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其证明。 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金             托管合同 十九、基金托管合同的效力 （一）基金照管东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的基金托管合同草 案，应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖 章），合同当事东说念主两边根据中国证监会的见识修改托管合同草案。托管合同以 报中国证监会备案的文本为认真文本。 （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。基金托管合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐成果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管合同一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外，基 金照管东说念主和基金托管东说念主辩别握有 2 份，每份具有同等的法律效力。 二十、其他事项 本合同未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关连法律法例等礼貌协商办理。 二十一、基金托管合同的签订 上银聚增富依期灵通债券型发起式证券投资基金        托管合同   （本页无正文）   基金照管东说念主：上银基金照管有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：     年   月   日   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：    年    月   日