建信双债增强债券型证券投资基金           托管左券   建信双债增强债券型证券投资基金                   托管左券     基金管制东谈主：建信基金管制有限背负公司        基金托管东谈主：中信银行股份有限公司 建信双债增强债券型证券投资基金                                                 托管左券                                 目       录 一、基金托管左券当事东谈主 ------------------------------------------------------- 4 二、基金托管左券的依据、场地和原则 ------------------------------------------- 6 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 ----------------------------------- 7 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ---------------------------------------- 14 五、基金财产守护------------------------------------------------------------ 15 六、指示的发送、证实和现实 -------------------------------------------------- 18 七、交游及计帐交收安排 ------------------------------------------------------ 20 八、基金金钱净值诡计和管帐核算 ---------------------------------------------- 23 九、基金收益分派------------------------------------------------------------ 27 十、信息走漏---------------------------------------------------------------- 29 十一、基金用度-------------------------------------------------------------- 31 十二、基金份额执有东谈主名册的守护 ---------------------------------------------- 33 十三、基金联系文献和档案的保存 ---------------------------------------------- 34 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 ------------------------------------------ 35 十五、退却步履-------------------------------------------------------------- 37 十六、基金托管左券的变更、拆开与基金财产的计帐 ------------------------------ 38 十七、负约背负-------------------------------------------------------------- 40 十八、争议措置款式---------------------------------------------------------- 41 十九、基金托管左券的效能 ---------------------------------------------------- 42 二十、基金托管左券的签订 ---------------------------------------------------- 43 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券   鉴于建信基金管制有限背负公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限背负 公司，按照关系法律门径的执法具备担任基金管制东谈主的阅历和才调，拟召募刊行建信双债增 强债券型证券投资基金；   鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照关系 法律门径的执法具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于建信基金管制有限背负公司拟担任建信双债增强债券型证券投资基金的基金管制 东谈主，中信银行股份有限公司拟担任建信双债增强债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确建信双债增强债券型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务 关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，         《建信双债增强债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏通的含义；若有屈膝应以基金合同为准，并依其 条件说明。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募 说明书的执法。 建信双债增强债券型证券投资基金                             托管左券                    一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：建信基金管制有限背负公司    住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝海外金融中心 16 层    法定代表东谈主：生柳荣    成立日历： 2005 年 9 月 19 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会、中国证监会证监基金字 [2005]158 号    组织模式：有限背负公司    注册成本：东谈主民币 2 亿元    存续期限：执续缠绵    策动电话：010-66228889    （二）基金托管东谈主    称呼：中信银行股份有限公司    住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法定代表东谈主：方合英    成立时刻：1987 年 4 月 20 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院、国办函[1987]14 号    基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号    组织模式：股份有限公司    注册成本：489.35 亿元东谈主民币    存续时间：执续缠绵    缠绵范畴：保障兼业代理业务；领受公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 处事及担保；代理收付款项；提供守护箱处事；结汇、售汇业务；代理敞开式基金业务；办 理黄金业务；黄金出进口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。（企业照章自主选择缠绵项 目，开展缠绵步履；照章须经批准的款式，经关系部门批准后依批准的内容开展缠绵步履； 建信双债增强债券型证券投资基金             托管左券 不得从事本市产业计谋退却和限制类款式标缠绵步履。） 建信双债增强债券型证券投资基金                      托管左券          二、基金托管左券的依据、场地和原则   签订本左券的依据是《中华东谈主民共和国合同法》、                        《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                       （以 下简称“《基金法》         ”）、《证券投资基金运作管制主见》                         （以下简称“《运作主见》                                    ”）、《证券投 资基金销售管制主见》          （以下简称“《销售主见》”）、                        《公开召募证券投资基金信息走漏管制办 法》  （以下简称“《信息走漏管制主见》”）、                    《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规 定》（以下简称“《流动性风险管制执法》”）、《证券投资基金信息走漏内容与模式准则第 7 号〈托管左券的内容与模式〉》、               《建信双债增强债券型证券投资基金基金合同》                                   （以下简称“基 金合同”）相配他联系执法。   签订本左券的场地是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值诡计、收益分派、信息走漏及相互监督等联系事宜中的权力、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部分具有疏通 含义。 建信双债增强债券型证券投资基金                       托管左券         三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履应用监督权 资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范畴为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券、货币 阛阓器用以及法律门径或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会相 关执法)。   本基金主要投资于国债、央行单子、金融债、次级债、地方政府债、企业债和公司债、 中期单子、短期融资券、金钱复古证券、可转债（含分离交游可转债）、债券回购、银行存 款以及法律门径或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融器用。基金不径直从二级市 场买入股票、权证等权益类金钱，但可参与一级阛阓新股申购或增发，执有因可转债转股所 形成的股票或分离交游可转债分离交游的权证等金钱。因上述原因执有的股票和权证等资 产，基金将在其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。   如法律门径或监管机构以后允许基金投资其他品种（如国债期货），基金管制东谈主在现实 允洽关节后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%，其中投资 于信用债和可转债的比例统统不低于非现款基金金钱的 80%；基金执有的现款以及到期日在 应收申购款等。 监督：   （1）本基金债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于信用债和可转债 的比例统统不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）保执不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家上市公司的股票，其市值不高出基金金钱净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （5）本基金执有的一齐权证，其市值不得高出基金金钱净值的 3％；   （6）本基金管制东谈主管制的一齐基金执有的覆没权证，不得高出该权证的 10％； 建信双债增强债券型证券投资基金                           托管左券    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得高出上一交游日基金金钱净值的    （8）本基金投资于覆没原始权益东谈主的各种金钱复古证券的比例，不得高出基金金钱净 值的 10％；    （9）本基金执有的一齐金钱复古证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20％；    （10）本基金执有的覆没(指覆没信用级别)金钱复古证券的比例，不得高出该金钱复古 证券限制的 10％；    （11）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于覆没原始权益东谈主的各种金钱复古证券，不得 高出其各种金钱复古证券统统限制的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复古证券。基金执有资 产复古证券时间，要是其信用等第着落、不再相宜投资尺度，应在评级请问发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不高出本基金的总金钱，本基 金所呈报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金金钱净值 的 40%；    （15）本基金管制东谈主管制的一齐敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的如期开 放基金）执有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得高出该上市公司可灵通股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一齐投资组合执有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得高出该上市公司 可灵通股票的 30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得高出金钱净值的 15%；因证券 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不相宜该比 例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保执一致；    （18）法律门径及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    要是法律门径对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的执法为准。法 律门径或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。    除上述第（2）、（12）               、（16）、（17）项外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制 变动、股权分置改动中支付对价等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述执法 建信双债增强债券型证券投资基金                      托管左券 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，以达到执法的投资比例限制要求。 法律门径另有执法的，从其执法。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自基金合同见效之日起运行。 行监督：   根据法律门径的执法及基金合同的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有执法的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金管制东谈主、基金 托管东谈主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、摆布证券交游价钱相配他不正直的证券交游步履；   （8）依照法律门径联系执法，由中国证监会执法退却的其他步履。   对上述事项，法律门径另有执法时从其执法。 监督。   根据法律门径联系基金退却从事的关联交游的执法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单相配更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供名单的委果性、竣工性、全面性。名单变更后基金管制东谈主 应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任日内进行回函证实已有名单的变更。名单变 更时刻以基金管制东谈主收到基金托管东谈主回函证实的时刻为准。要是基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督经过，基金管制东谈主仍违法进行交游，并酿成基金金钱亏欠的，由基金管制东谈主承担责 任，基金托管东谈主不承担任何损成仇背负。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联方进行法律门径退却基金从事的交游时，基金托管 东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选择必要措施阻隔该交游的发生，若基金托管东谈主选择必要措 施后仍无法阻隔该交游发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会请问，由此酿成的损成仇背负 建信双债增强债券型证券投资基金                      托管左券 由基金管制东谈主承担。对于交游所场内已成交的违法交游，基金托管东谈主应按关系法律门径和交 易所执法的执法进行结算，同期向中国证监会请问，基金托管东谈主不承担由此酿成的损成仇责 任。 券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律门径的执法和基金合同的约定对于基金管制东谈主参与银行 间债券阛阓交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律门径及行业尺度的银行 间债券阛阓交游敌手的名单，并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各交游敌手所适用 的交游结算款式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函证实收到该名单。基金管制东谈主 应如期或不如期对银行间债券阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中增多或减少 银行间债券阛阓交游敌手时须实时示知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任日内回函证实收 到后，对名单进行更新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实休养的名单运行生 效，新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照两边原定协 议进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间债券阛阓交游敌手进行交游，应 实时提醒基金管制东谈主肃清交游，经提醒后基金管制东谈主仍现实交游并酿成基金金钱亏欠的，基 金托管东谈主不承担背负。   （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间债券阛阓交游的交游款式的禁止      基金管制东谈主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定 的该交游敌手所适用的交游结算款式进行交游。要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照事 先约定的有意于信用风险禁止的交游款式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与 交游敌手再行笃定交游款式，经提醒后仍未改正并酿成基金金钱亏欠的，基金托管东谈主不承担 背负。   （3）基金管制东谈主有背负禁止交游敌手的资信风险   按银行间债券阛阓的交游执法进行交游，并负责措置因交游敌手不现实合同而酿成的纠 纷及亏欠。若未践约的交游敌手在基金管制东谈主笃定的时刻内仍未承担负约背负相配他关系法 律背负的，基金管制东谈主不错对相应亏欠先行给以承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托 管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同现实情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券 管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇背负。   （1）基金投资灵通受限证券，应盲从《对于基金投资非公拓荒行股票等灵通受限证券 联系问题的示知》等联系法律门径执法。灵通受限证券指由《上市公司证券刊行管制主见》 范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等灵通受限证券。   （2）基金管制东谈主应在基金初度投资灵通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主 董事会批准的联系基金投资灵通受限证券的投资决策经过、风险禁止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金管制东谈主应至少于初度现实投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内， 以书面或其他两边招供的款式证实收到上述贵寓。   （3）基金投资灵通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律门径要求的 联系必要书面信息。基金管制东谈主应保证上述信息的委果、竣工，并应至少于拟现实投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主应付基金管制东谈主是否盲从法律门径、投资决策经过、风险禁止轨制情 况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基 金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资灵通受限证券前就该风险的放弃或防护措施进行 补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权拒却现实联系指示。因拒却现实该指示酿成基金财产 亏欠的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权请问中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。要是基金 托管东谈主切实现实监督职责，则不承担任何背负。要是基金托管东谈主莫得切实现实监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主甘心担连带背负。   （1）基金管制东谈主管制的基金在投资中期单子前，基金管制东谈主须根据法律、门径、监管 部门的执法，制定严格的对于投资中期单子的风险禁止轨制和流动性风险处置预案，并书面 提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管制东谈主投资中期单子的额度和比例进行 监督。 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券   （2）如将来联系监管部门发布的法律门径对质券投资基金投资中期单子另有执法的， 从其执法。   （3）基金托管东谈主有权监督基金管制东谈主在关系基金投资中期单子时的法律门径盲从情况， 联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、比例限制的现实情况。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项违背法律门径和基金合同以及本左券的执法，应实时 以书面模式示知基金管制东谈主更正。基金管制东谈主应积极协和洽协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金管制东谈主应按关系托管左券要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有 权随时对所示知县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。要是基金管制东谈主违法事项未能在限期 内更正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。要是基金托管东谈主未能切实现实监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东谈主甘心担连带背负。 行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管制东谈主应根据法律门径的执法及基金合同的约定，笃定 相宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否相宜联系执法进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下执法： 务账目及核算的委果、准确。 议，明确两边在关系左券签署、账户开设与管制、投资指示传达与现实、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、守护等经过中的权力、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实现实托管职责。                                     《运作办 法》等联系法律门径，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项执法。   基金托管东谈主对基金管制东谈主选择进款银行的监督应依据基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的 相宜条件的进款银行的名单现实，如基金托管东谈主发现基金管制东谈主将基金金钱投资于该名单之 外的进款银行，有权拒却现实。该名单如有变更，基金管制东谈主应在启用新名单前提前两个工 作日将新名单发送给基金托管东谈主。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律门径的执法及基金合同的约定，对基金金钱净值诡计、 各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关系信 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作相配他运作违背《基金法》、基金合同、 本托管左券相配他联系执法时，应实时以书面模式示知基金管制东谈主限期更正，基金管制东谈主收 到示知后应不才一个责任日实时查对，并以书面模式向基金托管东谈主发出回函，进行说明或举 证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主示知的违法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背关法律门径执法或者违背基金合同约定的， 应当拒却现实，立即示知基金管制东谈主。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游关节还是见效的投资指示违背法律、行政门径和其 他联系执法，或者违背基金合同约定的，应当立即示知基金管制东谈主，并实时向中国证监会报 告，基金管制东谈主应照章承担相应背负。   基金管制东谈主应积极协和洽协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在执法时刻内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，对基金托管东谈主按照门径要求需向中国证 监会报送基金监督请问的，基金管制东谈主应积极协调提供关系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法步履，应立即请问中国证监会，同期示知基金管 理东谈主限期更正。   基金管制东谈主无正直情理，拒却、贫穷基金托管东谈主根据本左券执法应用监督权，或选择拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （四）如启用侧袋机制，在侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制 等约定仅适用于主袋账户。 建信双债增强债券型证券投资基金                      托管左券          四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主诡计的基金资 产净值和各种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、关系信息走漏和监督基金 投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未现实或 无故延长现实基金管制东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》                                  、基金合同、 本托管左券相配他联系执法时，基金管制东谈主应实时以书面模式示知基金托管东谈主限期更正，基 金托管东谈主收到示知后应实时查对质实并以书面模式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金 管制东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协调。基金托管东谈主对 基金管制东谈主示知的违法事项未能在限期内更正或未在合理期限内证实的，基金管制东谈主应请问 中国证监会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的亏欠。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即请问中国证监会和银行业监督管制 机构，同期示知基金托管东谈主限期更正。   基金托管东谈主应积极协调基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 管制东谈主核查托管财产的竣工性和委果性，在执法时刻内复兴基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直情理，拒却、贫穷基金管制东谈主根据本左券执法应用监督权，或选择拖 延、欺骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金管制东谈主应请问中国证监会。 建信双债增强债券型证券投资基金                       托管左券                   五、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 定及基金管制东谈主的正直指示外，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与零丁。 如有稀奇情况两边可另行协商措置。   （二）召募资金的验资   基金召募时间召募的资金应存于基金管制东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募 专户”，该账户由基金管制东谈主奉求的注册登记机构开立并管制。   基金召募期满或基金提前终局召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额 执有东谈主东谈主数相宜《基金法》            、《运作主见》等联系执法后，基金管制东谈主应将召募的属于本基金 财产的一齐资金划入基金托管东谈主为本基金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具证实文献。同期，基金管制东谈主应礼聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资， 出具验资请问，出具的验资请问应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管制东谈主按执法办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、守护和使用。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的步履。 定。 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于傲气开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管制 借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限背负公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台 匹配及资金的计帐。 议，原来由基金托管东谈主守护，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管左券见效之后，本基金被允许从事相宜法律门径执法和基金合同约定的其他投 资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根据联系 法律门径的执法和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按联系执法使用并管制。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主禁止下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损坏、灭失，由 此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本体有用禁止的证券 不承担守护背负。   （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的 与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管制东谈主守护。基金管制东谈主在代表基 金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原来原件，以便基金管制东谈主 建信双债增强债券型证券投资基金                     托管左券 和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原件。基金管制东谈主在合同签署后 30 个责任日内通过专 东谈主投递、挂号邮寄等安全款式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金管制东谈主和基金托 管东谈主各自文献守护部门 15 年以上。对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金 托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件 不得移动，由基金管制东谈主守护。 建信双债增强债券型证券投资基金                      托管左券              六、指示的发送、证实和现实   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面示知（以下称 “授权示知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游权限，并执法基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到 授权示知当日回函向基金管制东谈主证实。基金管制东谈主在收到基金托管东谈主的证实回函之后，授权 示知见效。基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及相 关操作主谈主员之外的任何东谈主浮现。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨相配他款项支付的 指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、到帐时刻、金额、账 户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖章。   （三）指示的发送、证实和现实的时刻和关节   指示由“授权示知”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制东谈主用传果然 款式或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面证实过的款式向基金托管东谈主发送。基金管制东谈主有义 务在发送指示后实时与托管东谈主进行证实，因基金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证实， 以致资金未能实时到帐所酿成的亏欠不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权示知”规 定的方法证实指示有用后，方可现实指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定 其效能。基金管制东谈主应按照《基金法》、联系法律门径和基金合同的执法，在其正当的缠绵 权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主在发 送指示时，应为基金托管东谈主留出现实指示所必需的时刻。由基金管制东谈主原因酿成的指示传输 不足时、未能留出弥散划款所需时刻，基金托管东谈主不承担资金未能实时到账所酿成的亏欠。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示，预先示知基金管制东谈主其名单，并与基金 管制东谈主约定指示发送和接收款式。基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即春联系 内容及印鉴和签名进行口头一致性审慎考据，复核无误后应在规如期限内现实，不得延误。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有弥散的资金余额，对基金 管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予现实，独立即 示知基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不现实该指示而酿成亏欠的背负。   基金管制东谈主应将同行阛阓国债交游示知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。 建信双债增强债券型证券投资基金                     托管左券   （四）基金管制东谈主发送失误指示的情形和处理关节   基金管制东谈主发送失误指示的情形包括指示违背关系法律门径或基金合同、指示发送东谈主员 无权或突出权限发送指示及交割信息失误，指示中进击信息迟滞不清或不全等。   基金托管东谈主在现实监督职能时，发现基金管制东谈主的指示失误时，有权拒却现实，并实时 示知基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律门径暂缓、拒却现实指示的情形和处理关节   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、基金合同、本左券或联系基金 门径的联系执法，有权不予现实，并应实时以书面模式示知基金管制东谈主更正，基金托管东谈主不 承担任何损成仇背负。对基金管制东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对质实后方能 现实。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示现实的处理方法   基金托管东谈主由于本身瑕疵原因酿成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的相宜法律 门径执法以及基金合同约定的指示现实，给基金份额执有东谈主酿成亏欠的，应负抵偿背负。   （七）更换被授权东谈主的关节   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交游日，使用 传真向基金托管东谈主发出由基金管制东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更示知，同期电话示知基金托 管东谈主，基金托管东谈主收到变更示知当日将回函书面传真基金管制东谈主并通过电话向基金管制东谈主确 认。被授权东谈主变更示知，自基金管制东谈主收到基金托管东谈主以传真模式发出的回函证实时运行生 效。基金管制东谈主在而后 5 日内将被授权东谈主变更示知的原来送交基金托管东谈主。被授权东谈主变更通 知的原来应与传真内容一致，若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。基金管制东谈主 更换被授权东谈主示知见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限 发送的指示，基金管制东谈主不承担背负。 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券               七、交游及计帐交收安排   （一）选择代理证券买卖的证券缠绵机构   基金管制东谈主应制定选择代理证券买卖的证券缠绵机构的尺度和关节。基金管制东谈主负责选 择代理本基金证券买卖的证券缠绵机构，使用其交游单元当作基金的专用交游单元。基金管 理东谈主和被选中的证券缠绵机构签订奉求左券，由基金管制东谈主提前示知基金托管东谈主，并在法定 信息走漏公告中走漏联系内容。交游单元保证金由被选中的证券缠绵机构支付。   基金管制东谈主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面模式示知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律门径及关系业务执法，签订《证券交游资金结 算左券》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结算业务中的背负。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内现实并在现实 完毕后回函证实，不得延误。   本基金投资于证券发生的统统场内、场应酬易的资金计帐交割，一齐由基金托管东谈主负责 办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东谈主瑕疵原因在计帐和交收中酿成基金财产的亏欠，应由基金托管东谈主负责 抵偿基金的亏欠；要是因为基金管制东谈主违背法律门径的执法进行证券投资或违背两边签订的 《证券交游资金结算左券》而酿成基金投资计帐贫困和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责措置，由此给基金酿成的亏欠由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在现实监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖景色，应 立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责措置，由此给基金酿成的亏欠由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在现实基金管制东谈主发送的指示时，有弥散的头寸进行交 收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主 在发送划款指示时应充分沟通基金托管东谈主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金管制东谈主的 建信双债增强债券型证券投资基金                         托管左券 原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金酿成的亏欠由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主相宜法律门径、基金合同、本 托管左券的指示不得拖延或拒却现实。如由于基金托管东谈主的瑕疵原因导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金酿成的亏欠由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   基金管制东谈主与基金托管东谈主按日进行交纪行载的查对。逐日对外皮露基金份额净值之前， 必须保证本日统统本体交纪行载与基金管帐账簿上的交纪行载全王人一致。要是本体交纪行载 与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不竣工或不委果，由此导致的亏欠由背负方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由关系各方逐日进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对交纪行载，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度敞开式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事东谈主的背负   基金投资东谈主可通过基金管制东谈主的直销中心和销售机构的代销网点进行申购和赎回肯求， 基金份额申购、赎回的证实、计帐由基金管制东谈主或其奉求的注册登记机构负责。基金托管东谈主 负责接收并证实资金的到账情况，智操盘以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应保证本基金（或本基金管制东谈主奉求）的注册登记机构于每个敞开日 15： 据的委果性、准确性和竣工性负责。   注册登记机构应通过与基金管制东谈主成立的系统发送联系数据，由基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送联系数据，如因多样原因，该系统无法往常发送，两边可协商措置处理款式。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系执法保存。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵循“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资金是否到账，对 于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时示知基金管制东谈主划付。要是当日基金为净应付款， 建信双债增强债券型证券投资基金                          托管左券 基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示在 T+2 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资 金，基金管制东谈主应实时示知基金托管东谈主划付。因基金托管专户莫得弥散的资金，导致基金托 管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时示知基金管制东谈主。 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券            八、基金金钱净值诡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的诡计   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的净金钱值。基金份额净值是指诡计日基金 金钱净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。   基金管制东谈主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金会 计核算业务造就》相配他法律、门径的执法。基金金钱净值和基金份额净值由基金管制东谈主负 责诡计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个责任日交游终局后诡计当日的基金份额净值 并以两边招供的款式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计效率复核后以两边招供的方 式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金金钱净值。因此，本基金的管帐背负方是基金管制东谈主，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的观点，按照基金管制东谈主 对基金净值信息的诡计效率对外给以公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金融金钱和金 融欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ① 交游所上市的有价证券（包括股票、权证等）                        ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近 交游市价，笃定公允价钱。   ② 交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境 建信双债增强债券型证券投资基金                     托管左券 发生了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交游市价， 笃定公允价钱；   ③ 交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化身分， 休养最近交游市价，笃定公允价钱；   ④ 交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技能笃定公允价值。交游所上市 的金钱复古证券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）初度公拓荒行未上市的债券和权证，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   处于未上市时间的有价证券应分散如下情况处理：   ① 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的覆没股票的 市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ② 初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③ 初度公拓荒行有明确锁如期的股票，覆没股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会有 关执法笃定公允价值。   （3）世界银行间债券阛阓交游的债券、金钱复古证券等固定收益品种，领受估值技能 笃定公允价值。   （4）覆没债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）其他金钱按法律门径或监管机构联系执法进行估值。   （7）关系法律门径以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项，按国度最 新执法估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、关节及关系法 律门径的执法或者未能充分注重基金份额执有东谈主利益时，应立即示知对方，共同查明原因， 建信双债增强债券型证券投资基金                     托管左券 两边协商措置。   （三）估值差错处理   因基金估值失误给投资东谈主酿成亏欠的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不应由其承 担的背负，有权向瑕疵东谈主追偿。   当基金管制东谈主诡计的基金净值信息已由基金托管东谈主复核证实后公告的，由此酿成的投资 东谈主或基金的亏欠，应根据法律门径的执法对投资东谈主或基金支付抵偿金，就本体向投资东谈主或基 金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照看制费率和托管费率的比例各自承担相 应的背负。   由于一方当事东谈主提供的信息失误，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不成发现 该失误，进而导致基金金钱净值、基金份额净值诡计失误酿成投资东谈主或基金的亏欠，以及由 此酿成以后交游日基金金钱净值、基金份额净值诡计顺延失误而引起的投资东谈主或基金的损 失，由提供失误信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所或登记结算公司发送的数据失误，或国度管帐政 策变更、阛阓执法变更等，            ，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必要、允洽、合理的措 施进行检讨，然而未能发现该失误的，由此酿成的基金金钱估值失误，基金管制东谈主和基金托 管东谈主不错免除抵偿背负。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放弃由此酿成 的影响。   当基金管制东谈主诡计的基金净值信息与基金托管东谈主的诡计效率不一致时，关系各方应本着 勉力遵法的作风再行诡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管制东谈主的诡计效率为准 对外公布，由此酿成的亏欠由基金管制东谈主承担抵偿背负，基金托管东谈主不负抵偿背负。   （四）基金账册的成立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照关系各方约定的覆没记账方法剖判 计处理原则，分别零丁时种植、登录和守护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期 进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在不合，应以基金 管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 更正，保证关系各方平行登录的账册记载全王人相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （五）基金如期请问的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 建信双债增强债券型证券投资基金                       托管左券 月晦了后 5 个责任日内完成。   基金管制东谈主在每个季度终局之日起 15 个责任日内完成季度请问编制并公告；在管帐年 度半年终了后两个月内完成中期请问编制并公告；在管帐年度终局后三个月内完成年度请问 编制并公告。   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应当在 收到请问之日起 2 个责任日内完成月度报表的复核；在收到请问之日起 7 个责任日内完成基 金季度请问的复核；在收到请问之日起 20 日内完成基金中期请问的复核；在收到请问之日 起 30 日内完成基金年度请问的复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度联系执法为准。   查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的请问上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业 务部门公章的复核观点书，关系各方各自留存一份。   基金托管东谈主在对财务管帐请问、季度、中期请问或年度请问复核完毕后，需盖章证实或 出具相应的复核证实书，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   （六）暂停估值的情形 有东谈主的利益，决定延长估值时； 产时； 值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商证实后，决定 暂停基金估值时； 建信双债增强债券型证券投资基金                       托管左券                   九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）收益分派原则 各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金覆没基金份额类别内的每一基金份额 享有同瓜分派权； 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分派款式是现 金分成；基金份额执有东谈主可对相应类别的基金份额分别选择不同的分成款式。选择选择红利 再投阅历式的，覆没类别基金份额的分成资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相 应的覆没类别的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。   覆没投资东谈主执有的覆没类别的基金份额只可选择一种分成款式，如投资东谈主在不同销售机 构选择的分成款式不同，则注册登记机构将以投资东谈主终末一次选择的分成款式为准； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明收益分派基准日以及戒指收益分派基准日的可供分派利润、 基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、支付款式等内容。   （五）收益分派的时刻和关节 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券 的联系执法在指定序言上公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券                   十、信息走漏   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息走漏主见》、                   《流动性风险管制执法》                             、基金合同及中国证监会 对于基金信息走漏的联系执法进行走漏之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方赢得的业务信息应信守守秘的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金的任何 信息，除法律门径执法之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。然而，如下 情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 监管机构的号召、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏关节   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律门径、基金合同的执法各自承担相应的信息披 露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、相互监督、保证其现实按照法 定款式和时限走漏的义务。   本基金信息走漏的文献主要包括招募说明书、基金合同、本托管左券、基金居品贵寓概 要、基金份额发售公告、基金合同见效公告和本左券执法的如期请问、临时请问、基金净值 信息公告、计帐请问相配他必要的公告文献，由基金管制东谈主和基金托管东谈主按照联系法律门径 的执法给以公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政门径、中国证监会的执法和基金合同的约定，对基 金管制东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金事迹阐明数据、基金如期请问、更新的 招募说明书、基金居品贵寓摘记、基金计帐请问等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东谈主进行书面或电子证实。   基金年报中的财务管帐请问部分，经有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计后， 方可走漏。   基金管制东谈主应当在中国证监会执法的时刻内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会指 定序言走漏。根据法律门径应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会 指定序言公开走漏。   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律门径执法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主不错免费查阅。在支付工本费后可在合 建信双债增强债券型证券投资基金                       托管左券 理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公 告的内容全王人一致。   （三）暂停或延长信息走漏的情形 益，决定延长估值；   （四）基金托管东谈主请问   基金托管东谈主应按《基金法》              、《运作主见》、                     《信息走漏主见》和其他联系法律门径的执法 于每个上半年度终局后两个月内、每个管帐年度终局后三个月内在基金中期请问及年度请问 平分别出具基金托管东谈主请问。 建信双债增强债券型证券投资基金                        托管左券                     十一、基金用度    （一）基金管制费的计提比例和计提方法    在频繁情况下，基金管制费按前一日基金金钱净值 0.3%年费率计提。诡计方法如下：    H＝E×0.3%÷往常天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金金钱净值    基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    在频繁情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值 0.1%年费率计提。诡计方法如下：    H＝E×0.1%÷往常天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （三）基金份额的销售处事费    本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类、F 类基金份额的销售处事费年费率分别 为 0.35%、0.01%。    C 类、F 类基金份额的销售处事费诡计方法如下：    H＝E×该类基金份额销售处事费年费率÷往常天数    H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费    E 为该类基金份额前一日基金金钱净值    基金销售处事费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售处事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。    （四）为基金财产及基金运作所开立帐户的开户费和注重费、证券交游用度、基金合同 见效后的基金信息走漏用度、基金份额执有东谈主大会用度、基金合同见效后与基金关系的管帐 师费、讼师费等根据联系门径、基金合同及相应左券的执法，由基金托管东谈主按基金管制东谈主的 建信双债增强债券型证券投资基金                      托管左券 划款指示并根据用度本体支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未现实或未全王人现实义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生 的信息走漏费、讼师费、验资费和管帐师费以相配他用度不从基金财产中支付。其他根据相 关法律门径及中国证监会的联系执法不得列入基金用度的款式也不列入基金用度。   （六）基金管制费和基金托管费的休养   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况休养基金管制费率、基金托 管费率、C 类、F 类基金份额的销售处事费率等关系费率。调高基金管制费率、基金托管费 率或 C 类、F 类基金份额的销售处事费率等关系费率，须召开基金份额执有东谈主大会；调低基 金管制费率、基金托管费率或 C 类、F 类基金份额的销售处事费率等关系费率，不消召开基 金份额执有东谈主大会。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前按照《信息走漏主见》的执法 在指定序言上刊登公告。   （七）要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背联系法律门径的联系执法和基金合同、本协 议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面说明，要是基金托管东谈主认 为基金管制东谈主无正直或合理的情理，不错拒却支付。 建信双债增强债券型证券投资基金                     托管左券            十二、基金份额执有东谈主名册的守护   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额执有东谈主名册，基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系执法分别守护基金份额执有东谈主名册。守护款式不错采 用电子或文档的模式。守护期限为 15 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主如期或不如期提交下列日历的基金份额执有东谈主名册。 基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金托管东谈主 不错领受电子或文档的模式妥善守护基金份额执有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主 不得将所守护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义 务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善守护基金份额执有东谈主名册，应按联系 门径执法各自承担相应的背负。 建信双债增强债券型证券投资基金                     托管左券            十三、基金联系文献和档案的保存   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交纪行 录和进击合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有守秘义务，但司法强制检讨情形 及法律门径执法的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存基金财产管制业务步履的记载、 账册、报表和其他关系贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其 他关系贵寓。   基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金管制 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、左券传真给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基金的联系文 件。 建信双债增强债券型证券投资基金                      托管左券          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拆开：   （1）基金管制东谈主被照章取消基金管制阅历；   （2）基金管制东谈主照章完结、被照章肃清或者被照章宣告歇业；   （3）基金管制东谈主被基金份额执有东谈主大会免除；   （4）法律门径和基金合同执法的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下关节进行：   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或者单独或统统执有基金总份额 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在原基金管制东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的新任 基金管制东谈主形成决议，新任基金管制东谈主应当相宜法律门径及中国证监会执法的阅历条件；   （3）核准：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；更换基金 管制东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可现实；   （4）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金管制东谈主赢得中国证监会核准 后依照《信息走漏管制主见》的联系执法在指定序言公告；   （5）叮嘱：原基金管制东谈主职责拆开的，应当妥善守护基金管制业务贵寓，实时办理基 金管制业务的移交手续，新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应当实时接收，并与基金托管东谈主 查对基金金钱总值；   （6）审计：原基金管制东谈主职责拆开的，应当按照法律门径执法礼聘管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中 列支；   （7）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开： 建信双债增强债券型证券投资基金                      托管左券   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历；   （2）基金托管东谈主照章完结、被照章肃清或者被照章告示歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额执有东谈主大会免除；   （4）法律门径及中国证监会执法的和基金合同执法的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或者单独或统统执有基金总份额 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在原基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的新任 基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当相宜法律门径及中国证监会执法的阅历条件；   （3）核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更换基金 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可现实；   （4）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在新任基金托管东谈主赢得中国证监会核准 后依照《信息走漏管制主见》的联系执法在指定序言公告；   （5）叮嘱：原基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓， 实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时接收， 并与基金管制东谈主查对基金金钱总值；   （6）审计：原基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律门径执法礼聘管帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中 列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 以上的基金份额执有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 份额执有东谈主大会决议赢得中国证监会核准后依照《信息走漏管制主见》的联系执法在指定媒 介上勾搭公告。   （四）新基金管制东谈主接收基金管制业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务 前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应赓续现实关系职责，并保证不作念出对基金份额执有东谈主的 利益酿成挫伤的步履。 建信双债增强债券型证券投资基金                     托管左券                   十五、退却步履   本左券当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管制东谈主不自制地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不自制地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担亏欠。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律门径 执法的款式公开走漏的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上零丁，其高档管制东谈主员和其他从业东谈主 员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或 托管左券的执法进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：                    （1）承销证券；                           （2）向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事可能使基金承担无尽背负的投资；                    （4）买卖其他基金份额，但法律门径或中国证 监会另有执法的除外；          （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金 托管东谈主刊行的股票或者债券；             （6）买卖与其基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者 与其基金管制东谈主、基金托管东谈主有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；（7）从事内幕交游、摆布证券交游价钱相配他不正直的证券交游步履；                                  （8）依照法律、 行政门径联系执法，由国务院证券监督管制机构执法退却的其他步履。                               （9）法律门径或监管 部门取消上述限制，基金管制东谈主在现实允洽关节后，则本基金投资不再受关系限制。   （十）法律门径和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政门径联系执法，由国 务院证券监督管制机构执法退却基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 建信双债增强债券型证券投资基金                       托管左券      十六、基金托管左券的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与拆开   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与基金合同的执法有任何打破。本托管左券的变更报中国证监会核准或备案后见效。   发生以下情况，本托管左券拆开：   （1）基金合同拆开；   （2）基金托管东谈主完结、照章被肃清、歇业或由其他基金托管东谈主袭取基金金钱；   （3）基金管制东谈主完结、照章被肃清、歇业或由其他基金管制东谈主袭取基金管制权；   （4）发生法律门径或基金合同执法的拆开事项。   （二）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同拆开事由之日起 30 个责任日内成立计帐组，基金管制东谈主组织基金 财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有证券、期货关系业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 责任主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自现实职责，赓续诚实、 勉力、遵法地现实基金合同和本托管左券执法的义务，注重基金份额执有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同拆开，应当按法律门径和基金合同的联系执法对基金财产进行计帐。基金财产 计帐关节主要包括：   （1）基金合同拆开情形发生后，由基金财产计帐小组斡旋袭取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问； 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券   （5）礼聘管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐请问出具法 律观点书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）根据基金合同拆开日基金份额净值诡计基金份额应计分派比例，在此基础上，按 基金份额执有东谈主执有的该类别基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项执法退回前，不分派给基金份额执有东谈主。   基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清 算小组公告，基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在指定网站上，并将计帐请问辅导性公 告登载在指定报刊上；计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐效率经具有证 券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产清 算小组报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券                   十七、负约背负   （一）要是基金管制东谈主或基金托管东谈主不现实本托管左券或者现实本托管左券不相宜约定 的，应当承担负约背负。   （二）因托管左券当事东谈主负约给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成挫伤的，应当分别对 各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成挫伤的，应 当承担连带抵偿背负。然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而酿成的亏欠等； 亏欠等； 管制东谈主及基金托管东谈主有意酿成的不测事故。   （三）要是由于本左券一方当事东谈主（“负约方”）的负约步履给基金财产或基金投资东谈主造 成亏欠，另一方当事东谈主（“守约方”）有权力况且有义务代表基金对负约方进行追偿；要是由 于负约方的负约步履导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资东谈主所遭遇的亏欠，则守约方有 权向负约方追索，负约方应抵偿和补偿守约方由此发生的统统成本、用度和支拨，以及由此 遭遇的亏欠。   （四）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主酿成亏欠的，甘心担抵偿背负。   （五）当事东谈主一方负约，非负约方当事东谈主在职责范畴内有义务实时选择必要的措施，防 止亏欠的扩大。莫得选择允洽措施以致亏欠进一步扩大的，不得就扩大的亏欠要求抵偿。非 负约方因驻扎亏欠扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （六）负约步履虽已发生，但本托管左券大略赓续现实的，在最大戒指地保护基金份额 执有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当赓续现实本左券。   （七）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可禁止的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和 基金托管东谈主固然还是选择必要、允洽、合理的措施进行检讨，然而未能发现失误的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏欠，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。然而基金管制东谈主和基金 托管东谈主应积极选择必要的措施放弃由此酿成的影响。   （八）本左券所指亏欠均为径直亏欠。 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券                   十八、争议措置款式   关系各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经友好协商可 以措置的，应提交中国海外经济生意仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲 裁的地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对关系各方均有不停力，仲裁用度、讼师费由败诉 方承担。   争议处理时间，关系各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚实、勉力、 遵法地现实基金合同和托管左券执法的义务，注重基金份额执有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统领。 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券               十九、基金托管左券的效能   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管左券草案，该 等草案系经托管左券当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名， 左券当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的观点修改托管左券草案。托管左券以中国证监会 核准的文本为肃穆文本。   （二）本托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。本托管协 议的有用期为自其见效之日起至该基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本托管左券自见效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律不停力。   （四）本托管左券原来一式六份，除上报联系监管机构一式两份外，基金管制东谈主和基金 托管东谈主分别执有两份，每份具有同等的法律效能。 建信双债增强债券型证券投资基金                    托管左券              二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在本托管左券上加盖公 章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代理东谈主署名，并注明本托管左券的签订地点 和签订日历。 建信双债增强债券型证券投资基金                   托管左券 本页无正文，为《建信双债增强债券型证券投资基金托管左券》的署名盖章页。 基金管制东谈主：建信基金管制有限背负公司（公章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主： 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（公章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主： 签订地点： 签 订 日：   年   月    日